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Consultor/A Control Interno

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Fecha: 19 feb 2025

Ubicación: Mexico, MEX, MX, 11000

Empresa: Scotiabank

ID de la solicitud: 216981

Programa de Referido de Empleados – Probable Pago: $0.00

Estamos comprometidos en continuar invirtiendo en nuestros empleados y ayudarte a continuar desarrollando tu línea de carrera en Scotiabank.

Propósito

Contribuye al éxito general de la Subdirección Control Interno en México, garantizando que los objetivos, planes e iniciativas individuales específicas se lleven a cabo o se cumplan en apoyo a las estrategias y objetivos de negocios del equipo. Garantiza que todas las actividades realizadas se desarrollen de conformidad con las normas, políticas y procedimientos internos vigentes.

Realizar evaluaciones del Programa de Monitoreo y responsable de llevar a cabo exitosamente todos los procedimientos de prueba y cumplir con los estándares operacionales, asegurando que las políticas locales y de toda la empresa, así como los requisitos regulatorios locales y globales sean entendidos y cumplidos en sus respectivos países/región.

Responsabilidades

• Proporcionar apoyo para la alineación, la efectividad y el cumplimiento de las políticas y procedimientos locales y globales del Programa de Revisión:

• Asistir en la ejecución y mantenimiento de un programa sólido, incluyendo revisiones de sucursales, Líneas de Negocio y Funciones Corporativas, plan de pruebas anuales, metodologías de muestreo y reportes.

• Evaluar resultados de las revisiones y validar las actividades de remediación a fin de determinar si los problemas identificados son sistémicos y elaborar planes de acción correctiva apropiados, según sea necesario.

• Mantener el programa de control de calidad, identificando e implementando oportunidades de mejoría para aumentar eficiencia y la mitigación del riesgo.

• Promover una cultura consciente de los riesgos en sucursales y otros canales; Garantizar prácticas de gestión de riesgos y cumplimiento adecuados y eficientes mediante el seguimiento de los estándares y procesos requeridos.

• Mantenerse al tanto de todas las políticas y procedimientos operacionales a través de revisiones de los manuales del Banco, así como de procesos específicos de cada país que estén directamente relacionados con el ámbito de revisión.

• Mantenerse al tanto de las tendencias y las prácticas de mejoría de la industria a través de la revisión y comprensión del entorno regulatorio actual.

• Monitorear y revisar las actividades de apertura de cuentas completadas por el 1A para asegurar que los clientes sean efectivamente identificados, evaluados, aceptados, revisados y monitoreados de acuerdo con sus niveles de riesgo durante todo el ciclo de integración.

• Escalar al Gerente Control Interno todas observaciones e inconsistencias de las pruebas, revisiones, indicadores de riesgo, según sea necesario, en coordinación con la Gerencia de las Líneas de Negocio/Funciones Corporativas.

• Proveer apoyo y orientación sobre el Programa de Monitoreo

• Apoyar la identificación de observaciones mediante la revisión de sucursales y pruebas en apoyo a las necesidades de las Líneas de Negocio / Funciones Corporativas

• Actuar como principal punto de contacto para:

i. Proporcionar recomendaciones proactivas y aclaraciones relacionadas con revisiones de sucursales, Líneas de Negocio y Funciones Corporativas y participar en la alineación del control y la optimización de los procedimientos.

ii. Escalar los incumplimientos como resultado de las pruebas de revisiones de campo/centralizadas, identificar brechas de control y proporcionar/ayudar con los planes de acción de remediación en coordinación con las partes interesadas para cualquier infracción del proceso

iii. Validación de acciones correctivas de las debilidades de los controles identificadas antes del cierre de

revisión.

• Reportes

• Asegurar que los resultados de las pruebas sean comprensivos, incluyendo documentación y evidencia para respaldar la emisión (además del muestreo de las actividades e identificación de los factores de riesgo para las sucursales / Líneas de Negocio / Funciones Corporativas).

• Ayudar en el desarrollo y mantenimiento de métricas y la presentación de informes de los resultados y el progreso en relación con los objetivos de remediación.

• Revisar los resultados de informes y los avances con respecto al Programa Monitoreo y el plan anual de pruebas y monitorear los resultados y las acciones correctivas asociadas, haciendo recomendaciones a la Gerencia sobre las brechas de control, según sea necesario.

• Participar en programas de capacitación que contribuyan a ejecutar las pruebas de campo/centralizada.

• Gestión de Relaciones

• Promueve una cultura centrada en el cliente a fin de profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las amplias relaciones del Banco, así como sus sistemas y conocimientos.

• Comprende la cultura de riesgo del Banco y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias.

• Realiza activamente operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas, a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y las Pautas para la Conducta en los Negocios.

Experiencia

INDISPENSABLE: EXPERIENCIA EN SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN

Grado universitario en negocios o afines. Deseable grado de Maestría relevante al puesto, además de:

• Al menos 5 años de experiencia en servicios financieros y negocios, preferentemente en cumplimiento o roles en funciones de control.

• Experiencia previa en revisiones / funciones de auditoría, y una comprensión de la metodología de pruebas y el análisis de riesgos y controles.

• Lic. En Informática, Ingeniería en sistemas o carrera a fin

Maestría en seguridad informática (deseable)

• Conocimiento en Active Directory y tecnologías Windows para servidores y usuario final

• Conocimiento en Ciberseguridad Deseable

• Conocimiento sólido de las políticas, procedimientos y procesos de Scotiabank y principios de control interno que le permitan entender los requerimientos para la documentación de políticas y procedimientos.

• Amplia experiencia en riesgo operacional, cumplimento, gestión de riesgos, auditoria, operaciones, o áreas relacionadas.

• Poseer una comunicación solida (verbal y escrita), escuchar, dar presentaciones/capacitación y facilitar.

• El titular debe ser un líder fuerte con excelentes habilidades interpersonales, de comunicación y de influencia, con el fin de generar consenso y colaboración con las partes interesadas.

• Excelentes habilidades de gestión del tiempo, incluyendo la habilidad para trabajar bien bajo presión y ajustar constantemente las prioridades para sí mismo y el equipo

• Fluidez en español e inglés (preferentemente)

• Capacidad para trabajar y viajar de manera independiente a distintas ubicaciones de sucursales a nivel nacional.

• Habilidades analíticas, con ambientes informáticos y software de visualización de datos con uso de plataformas como SAS, R, Python, etc (preferentemente)

• Familiarización con la metodología ágil de administración iterativa de proyectos.

En Scotiabank, valoramos las habilidades y experiencias únicas que cada persona aporta al banco y nos comprometemos a crear y mantener un entorno inclusivo y accesible para todos. Todos/as los/las empleados deben cumplir con las políticas, normas, códigos y directrices del banco relacionadas con la no discriminación y las adaptaciones en el lugar de trabajo.

”Si necesitas algún tipo de adaptación en temas de accesibilidad durante el proceso, indícalo a nuestro equipo de Atracción de Talento”

Recomendaciones para tu postulación:

1. Asegúrate de tener un año en tu puesto actual, al momento de tu postulación.

2. Valida los requisitos y si los cubres, postúlate.

3. Platica con tu supervisor actual y hazle saber sobre tu postulación.

4. Recuerda que puedes postularte a una posición a la vez.

*Scotiabank es una empresa incluyente, que respeta la diversidad y no hace ningún tipo de discriminación*

*Bajo ninguna circunstancia solicitamos pruebas de embarazo, ni de VIH*

Agradecemos tu interés. Sin embargo, únicamente las personas seleccionadas para entrevista serán contactadas.

Ubicación(s): México : Ciudad de México : Álvaro Obregón || México : Ciudad de México : Benito Juárez || México : Ciudad de México : Coyoacán || México : Ciudad de México : Cuauhtémoc || México : Ciudad de México : Miguel Hidalgo

Scotiabank es un banco líder en las Américas. Inspirándonos en nuestro propósito corporativo, “por nuestro futuro”, ayudamos a nuestros clientes, sus familias y sus comunidades a lograr el éxito a través de una completa gama de asesoría, productos y servicios en los sectores de banca personal y comercial, gestión patrimonial, banca privada, corporativa y de inversión, y mercados de capital.

En Scotiabank, valoramos las habilidades y experiencias únicas que cada persona aporta al Banco y nos hemos comprometido a crear y mantener un entorno inclusivo y accesible para todos. Si necesitas algún tipo de adaptación (como, por ejemplo, un lugar accesible para la entrevista, documentos en formato alternativo, un intérprete en lengua de señas o tecnología de asistencia, entre otras cosas) durante el proceso de reclutamiento y selección, indícalo a nuestro equipo de Reclutamiento. Si necesitas apoyo técnico,haz clic aquí (https://www.scotiabank.com/careers/en/careers/technical-support-for-applicants.html) . Los candidatos deben postularse directamente en línea si desean ser tomados en cuenta para este puesto. Agradecemos a todos los candidatos por su interés en esta oportunidad profesional en Scotiabank, pero solo nos comunicaremos con aquellos que hayan sidoseleccionados para una entrevista.